大家好，目前关于到深圳证监局对招商证券出具警示函这一类的信息是很多小伙伴们都非常关心的，跟随编辑小法一起往下看看吧。
近日，深圳证监局官网披露，招商证券（600999）在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三款，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十一条第二款、第三十三条第二款。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款的规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。
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