大家好，目前关于到上交所通报2023年会员检查情况 部分券商对撤否项目追责问责不到位这一类的信息是很多小伙伴们都非常关心的，跟随编辑小法一起往下看看吧。
上海证券交易所近日在业内通报了2023年会员现场检查和非现场检查情况。2023年，上交所对5家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作。在现场检查中，上交所发现，会员交易行为管理制度建设不健全、监管协同职责落实不到位。具体表现为：未明确交易行为管理工作的牵头部门和人员，总部合规风控部门在交易行为管理中职责弱化；考核机制不健全，问责不到位；监管协同责任落实不到位，个别监管协同函件未及时开展核查或传达监管要求，部分重点监控证券未按照规则要求采取有效措施提示相关风险等。交易监控系统建设不完善、预警处理不规范。具体表现包括异常交易预警算法不准确，预警指标不设分级或分级冗余，由分支机构自行开展监控预警处理、总部未做实质性复核，未明确规定预警参数设置、调整的确定标准和审批流程等。(中证金牛座)
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